关于对李辰采纳责令改正办法的决议
发布日期：2023-12-19
来源：瞬干胶
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经查，我局发现财通证券股份有限公司在从事债券承销和受托办理事务过程中未勤勉尽责，未对事务人员行为进行相对有用办理，未对事务危险施行有用管控，存在部分文件及依据与实在的状况不符的问题。
上述行为违背了《公司债券发行与买卖办理办法》（证监会令第113号）第七条，《公司债券发行与买卖办理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第四十一条第一款、第五十八条、第六十条，《证券公司出资银行类事务内部操控指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条、第五条第一项、第六条、第七条，《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项的规则。
你作为项目受托办理责任人、承做人，对公司上述违背相关规则的行为负有责任。依据《公司债券发行与买卖办理办法》（证监会令第113号）第五十八条，《公司债券发行与买卖办理办法》（证监会令第180号）第六十八条、第七十二条第一项，《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规则，我局决议对你采纳责令改正的监督办理办法，并记入证券期货市场诚信档案。
假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。
浙江证监局 2023年11月2日
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